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基金从业资格考试

浏览数:  发表时间:2019-09-09  

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  自2003年起,基金从业职员资历考核行动证券从业职员资历考核体例的一局部,平素由中国证券业协会构造考核就业。

  为了落实新《基金法》,2015年1月底财务部、国度发改委下发了《合于从头公布中国证券监视处分委员会行政职业性收费项方针通告》(财税〔2015〕20号),真切了基金业协会构造基金从业职员资历考核的收费项目,自此基金从业职员资历考核正式从证券业协会移交到基金业协会。

  为了适当新时势下的行业成长,基金业协会鉴戒境表里体会,遵照积年各方反应的私见,对考核实质举行了调度。调度后的考核重视本质使用,紧要侦察基金从业职员必备的根本学问和专业才具。考核实质涵盖基金行业概览、国法法例与职业品德、投资处分、运作处分、出卖处分、内部节造和合规处分、国际化等七局部根本学问。

  中国基金业协会从不公布基金从业资历考核的考题和谜底。基金从业资历考核为国度国法例矩的资历考核,透露考题和谜底涉嫌违法犯警。为避免假意网站拘押和偷取您的片面消息,请务必不要通过其他网站的链接进入报名网页的办法举行报名。2019年基金从业职员资历考核是3月30日、4月20-21日、5月25日、6月22日、9月21-22日、10月19日、11月23-24日实行。

  为进一步典范基金出卖行动,提升基金出卖职员营业秤谌和职业本质,中国证券业协会定于2008年9月实行基金出卖职员从业考核。

  遵照《证券法》和《基金法》《证券投资基金出卖职员执业守则》的合连规矩,基金出卖职员该当具备从事基金出卖营谋所必要的国法法例、金融、财政等专业学问和才具,并遵照相合规矩博得协会认同的证券从业资历。基金出卖职员是指基金处分公司、基金处分公司委托的基金代销机构中从事流传推介基金、发售基金份额、管束基金份额申购和赎回等合连营谋的职员。

  2012年6月,中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)兴办,成为与中国证券业协会平行的独立法人社团。2013年6月1日修订后的《证券投资基金法》(以下简称新《基金法》)正式执行,规矩基金从业职员该当具备基金从业资历,并授权基金业协会构造基金从业职员的从业考核、天禀处分和营业培训。

  为的确实施新《基金法》给与的职责,基金业协会主动鞭策各项考核策划就业,于2015年7月启动基金从业职员资历考核报名,8月构造考核。

  基金出卖是基金运作处分的紧要营业症结之一,其典范运作是推广基金领域、掩护投资者优点的紧急保障。跟着我国证券投资基金业的敏捷成长,基金出卖渠道一贯拓展和深化,从事基金出卖营业的职员迟缓增添。基金出卖职员直接与投资者接触,供应基金出卖办事,其营业秤谌和执业本质的提升合连到我国基金业的具体办事秤谌的晋升和基金业的络续壮健成长。

  遵照《中华黎民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金出卖处分主意》等国法法例的规矩,从事基金流传、倾销、接甲等营业的职员,该当开始参与基金出卖职员从业考核,博得从业资历。

  基金从业考核劳绩四年有用;已通过协会构造的证券从业资历考核“证券墟市基本学问”和“证券投资基金”两个科目者,视同已通过“基金从业资历考核”科目考核。考生可遵照必要采用参考科目。

  为进一步美满基金从业资历考核学问框架体例,中国证券投资基金业协会对科目一《基金国法法例、职业品德与营业典范考核纲领》、科目二《证券投资基金基本学问考核纲领》和科目三《股权投资基金(含创业投资基金)基本学问考核纲领》举行了修订(详见基金协会官网),现予公布。

  新版教材《证券投资基金》(第二版)、《股权投资基金》指日出书刊行。自2017年11月份基金从业资历考核寰宇统考先导,中国证券投资基金业协会将应用新版教材和修订后的考核纲领构造考核。

  基金从业资历考核的职员紧假如基金处分公司内部从事基金出卖的职员或者生气从事该职业的表部职员。报名条目为:

  (三)公募基金处分人、私募基金处分人的现任/拟任高级处分职员,席卷法定代表人/施行事宜协同人(委派代表)、董事长总司理副总司理、机构合规/风控负担人/督察长等;基金托管人、公募基金出卖机构的营业负担人等;

  日常景况下合适前三条都是能够报考的。第四点是指死守证监会出台的从业职员处分主意,死守极少规章守则。

  考生通过科目一和科目二考核,或通过科目一和科目三考核劳绩及格的,具备基金从业资历的注册条目。

  2019年基金从业职员资历考核是3月30日、4月20-21日、5月25日、6月22日、9月21-22日、10月19日、11月23-24日实行。

  考核时代为120 分钟,考核题型均为单选题,每科题量为100道,每题分值1分,试卷总分为100分,考核及格线分。

  北京、上海、广州、深圳、天津、南京、哈尔滨、沈阳、济南、郑州、杭州、武汉、长沙、宁波、福州、西安、重庆、成都等18 个都市

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  北京、上海、广州、深圳、天津、南京、哈尔滨、沈阳、济南、郑州、杭州、武汉、长沙、宁波、福州、西安、重庆、成都、拉萨等19个都市

  北京、上海、广州、深圳、天津、南京、哈尔滨、沈阳、济南、郑州、杭州、武汉、长沙、宁波、福州、西安、重庆、成都等18 个都市

  北京、上海、广州、深圳、天津、南京、哈尔滨、沈阳、济南、郑州、杭州、武汉、长沙、宁波、福州、西安、重庆、成都等18 个都市

  北京、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、呼和浩特、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、乌鲁木齐、佛山、姑苏、徐州、赣州、金华、温州、泉州、珠海、拉萨等44个都市

  考核场所:预定式考核正在北京、上海、广州和深圳4个都市实行。考生可采用以上任何一个都市举行考核。

  基金从业职员应依照《证券投资基金法》、国务院证券监视处分机构以及基金行业协会出台的各样国法法例、自律正派和职业品德,并独揽根本营业典范。为晋升基金从业职员合规合法认识,提升职业品德与执业典范秤谌,特设《基金国法法例、职业品德与营业典范》科目。

  考生该当遵照本科目考核实质与技能品级的央浼,正在就业中独揽或使用下列合连的国法法例、职业品德圭臬和营业典范,遵从职业价钱观、依照职业品德、周旋职业立场。

  知道基金行业的运作症结席卷:召募和墟市营销、投资处分、托管、立案、估值和司帐核算、消息披露

  知道分别产物的业务办法与流程(ETF、LOF、封锁式、QDII,及墟市革新产物的异常办法)

  为确保基金从业职员独揽与知道基金行业合连的根本学问与专业才具,具备从业务必的执业技能,特设《证券投资基金基本学问》科目。

  考生该当遵照本科目考核实质与技能品级的央浼,独揽下列从业务必的基本学问与专业才具,并具备正在执业经过中归纳使用合连学问的执业才具

  阐明量度盈余技能的三个比率:出卖利润率(ROS),资产收益率(ROA),权利酬金率(ROE)

  科目一和科目二考核及格后,正在四年内能够通过所正在机构向基金业协会申请注册基金从业资历。领先四年未通过机构申请注册基金从业资历的,需从头参与从业资历考核或正在注册前补齐近来两年的规矩后续培训学时。一经博得基金从业资历的职员需遵循相合规矩

  。基金从业资历可申请机构席卷基金处分人、贸易银行(含正在华表资法人银行)、证券公司期货公司、保障机构、证券投资接头机构、独立基金出卖机构以及中国证监会认定的其他机构。

  一经通过证券业协会构造的《证券投资基金》科目考核的,并正在四年内通过基金业协会的科目一,能够通过所正在机构向基金业协会申请注册基金从业资历。领先四年未通过基金业协会的科目一的,需从头参与基金业协会的科目一和科目二,考核及格后能够通过所正在机构向基金业协会申请注册基金从业资历。

  :一经通过证券业协会 《证券投资基金》和《证券墟市基本》两个科目考核,该当正在四年内通过所正在机构向基金业协会申请注册基金从业资历。领先四年未通过所正在机构向基金业协会申请注册基金从业资历的,需通过基金业协会的基金从业资历考核,或补齐近来两年的规矩后续培训学时后,通过所正在机构向基金业协会申请注册基金从业资历。

  一经通过基金出卖从业资历考核科目《基金出卖基本学问》,并已正在合连机构任职的,认同其基金出卖资历。

  一经通过《基金出卖基本学问》考核,领先四年未正在合连机构任职的,需通过基金业协会的基金从业资历考核,或补齐近来两年的规矩后续培训学时后,通过所正在机构向基金业协会申请注册基金出卖资历。

  为使基金从业资历考核稳定过渡,自本通揭公布之日起截至2017年7月1日,认同证券业协会构造的《证券投资基金》、《证券墟市基本》和《基金出卖基本学问》科方针考核劳绩,上述考核科目及格的职员,能够通过所正在机构向基金业协会申请注册基金从业资历或基金出卖资历。2017年7月1日之后的考核劳绩认同,遵循上述第八条规矩施行。

  基金从业资历证书是从事基金行业的资历证书,基金从业资历考核劳绩证书并不等同于从业资历证书。这就意味着即使你顺手通过了基金从业资历考核,你的首要宗旨是登岸基金业协会网站自行打印基金从业资历考核劳绩及格证。

  即使你要念申请到基金从业资历证书的话则还必要由基金从业职员所正在机构团结打印资历证书,并博得所正在机构加盖的公章。

  科目一和科目二考核所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》(第二版),分为上下两册,由上等教化出书社出书。

  1.为便利伟大考生报名,考生可凭片面证件号码(大陆住民可凭住民身份证号码;香港、澳门住民可凭港澳住民来往内地通行证号码;台湾住民可凭台湾住民来往大陆通行证号码;其他地域住民可凭本国护照号码等)登岸报名网站。

  。设定暗号长度最幼不少于8个字符,此中席卷英文字符巨细写,数字,请考生务必得当保管报考账号和暗号。


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